證券代碼：600120 股票簡稱：浙江東方 編號：2017—038
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
? l 投資標的名稱：東方產融1號新三板基金（暫定名）
l 投資金額：公司擬出資1億元
l 本次交易未構成關聯交易
一、本次投資概述
2017年6月29日，經公司七屆董事會第四十次會議審議通過，公司擬出資1億元作為LP投資人發起設立“東方產融1號新三板基金”（暫定名，以下簡稱“新三板基金”），該基金總規模約2億元，存續期為投資期4年、退出期3年，新三板基金計劃主要圍繞具備較大潛在投資價值的新三板概念企業開展投資。
本次投資未構成關聯交易，未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
二、新三板基金的基本情況
1、基金管理人的基本情況
新三板基金的管理人為寧波東方首科投資管理有限公司（以下簡稱“東方首科”）。東方首科成立于2017年1月，注冊資本100萬元，注冊地寧波市高新區，由公司全資子公司浙江東方集團產融投資有限公司、寧波燕園首科世紀股權投資有限公司、寧波首科厚德投資合伙企業（有限合伙）共同出資設立。
2、新三板基金的有關情況
1）基金名稱：東方產融1號新三板基金（暫定名）。
2）存續期：投資期4年，退出期3年。
3）基金規模：約2億元人民幣，其中公司擬出資1億元（占總規模比重不超過50%，分兩期出資，首期出資5000萬元）。
4）基金投資原則：分散投資，綜合產業導向、行業細分、投資期限、風險高低等因素形成投資組合。
5）基金投資范圍：投資標的在“三高一新”（高科技、高附加值、高成長、新模式）的標準范圍內甄選，主要投資于新三板創新層企業、新三板擬轉主板企業及擬掛牌新三板企業。
6）基金投資形式：新三板市場定增、做市股轉讓、PE投資、并購投資等；閑置資金可用于銀行理財產品投資及其他法律法規允許的方式投資。
7）基金費用：投資期內，基金按LP出資額的2.5%/年向管理人支付管理費；退出期內，基金按尚未退出投資項目的剩余投資成本的2.5%/年向管理人支付管理費；延長期不收取管理費。
8）收益分配：基金年化收益率未達8%部分，投資收益全部由全體出資人按實際出資比例分配；基金年化收益率超過8%但小于等于30%部分，投資收益80%由全體出資人按實際出資比例分配，20%分配給基金管理人；基金年化收益率超過30%部分，投資收益70%由全體出資人按實際出資比例分配，30%分配給基金管理人。
9）退出方式：市場交易退出；主板上市交易退出；上市公司并購退出；大股東回購或股權轉讓等。
三、本次投資對上市公司的影響
本次投資暨新三板基金的設立符合公司打造以“大資管”為核心、最具特色的國有上市金控平臺的戰略規劃，能夠實現公司資管板塊擴張、金控資源布局的戰略要求，也有助于公司在提升盈利水平的同時，積極打造在新三板市場投資領域的品牌，助力公司在資本市場上樹立“浙江東方”專業、優秀投資機構的市場形象和品牌影響力，符合公司和全體股東的利益。
四、本次投資的風險分析及對策
（一）可能存在的風險
本次投資可能會面臨完善新三板市場分層、提供差異化制度供給等政策推出時間較長的風險，基金投向的決策風險，基金所投項目標的本身的運營風險，短期內基金項目退出將面臨較大流動性壓力的風險等。
（二）風險應對措施
本次投資所設新三板基金將建立嚴格完善的項目甄選原則，關注項目標的自身風險管理體系，嚴控標的公司流動性風險、信用風險和操作風險等非系統性風險。公司還將與基金管理人充分溝通，通過投資決策委員會提高公司在標的篩選、投后管理等關鍵環節的參與度。若在項目投資決策及投后管理過程中發現問題，將及時與基金管理人溝通并協商解決，及時控制并有效規避相關風險。
特此公告。
浙江東方集團股份有限公司董事會
2017年6月30日
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